Dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov

Dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov

Kazalo

• Pogoji in dokazila

• Postopki

• Pristojni organ

• Seznam dejavnosti

• Pravne podlage

• Register dovoljenj

Borznoposredniška družba ali banka sme opravljati tiste dejavnosti, za katere pridobi dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov. Izdaja dovoljenja je v pristojnosti Agencije za trg vrednostnih papirjev. Dovoljenje se izdaja za rezidente in za pravne osebe s sedežem v Republiki Sloveniji.

Posebnega obrazca glede vložitve prošnje za izdajo dovoljenja ni predpisanega. Prosilec zgolj naslovi na Agencijo zahtevana dokazila.

Za izdajo dovoljenja mora družba plačati takso. Višina takse za izdajo dovoljenja je odvisna od števila investicijskih storitev in poslov, ki jih želi družba opravljati. Ne glede na njihovo število pa taksa ne sme znašati manj kot 1680 evrov in ne več kot 5020 evrov.

Na podlagi izdanega dovoljenja Agencija vpiše družbo v register družb z dovoljenjem.

Pogoji in dokazila

Navedeni pogoji veljajo za dejavnost Borzno posredovanje

Odpri razdelek:

Zapri razdelek:

Statut oziroma družbena pogodba

Zahtevi za izdajo dovoljenja je potrebno predložiti statut oziroma družbeno pogodbo borznoposredniške družbe v obliki overjenega prepisa notarskega zapisa.

Dokazila

Statut oziroma družbena pogodba

Odpri razdelek:

Zapri razdelek:

Poslovni načrt

Poslovni načrt borznoposredniške družbe mora biti pripravljen za prva tri leta bodočega poslovanja. Vsebovati mora:

• opis poslov, ki jih namerava družba opravljati,

• opis sistema upravljanja (sistem upravljanja mora imeti jasno organizacijsko strukturo, ustrezen sistem notranjih kontrol in ustrezen sistem prejemkov),

• opis načina uresničevanja organizacijskih zahtev, ki jih zahteva zakon (delovanje sistemov, upoštevanje konfliktov interesov itd.).

Dokazila

Poslovni načrt

Odpri razdelek:

Zapri razdelek:

Seznam delničarjev

Seznam delničarjev mora vsebovati osnovne podatke o delničarju, in sicer:

• osebno ime,

• stalno ali začasno prebivališče za fizične osebe oziroma sedež za pravne osebe,

• podatek o številu in deležu delnic, ki jih je prevzel ob ustanovitvi borznoposredniške družbe.

Dokazila

Seznam delničarjev

Odpri razdelek:

Zapri razdelek:

Borzni posrednik

Borzni posrednik je fizična oseba, ki za borznoposredniško družbo ali banko na podlagi zaposlitve ali na drugi pravni podlagi opravlja eno ali več izmed naslednjih vrst poslov:

• izvrševanje naročil strank,

• investicijsko svetovanje,

• gospodarjenje s finančnimi instrumenti strank.

Za opravljanje tega poklica je treba pridobiti dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika, ki ga izda Agencija za trg vrednostnih papirjev na podlagi izpolnjevanja pogojev. Borzni posrednik lahko opravlja investicijske storitve le prek borznoposredniške družbe, banke, ali drugih subjektov, ki so navedeni v 59. členu ZTFI-1.

Podrobneje

Odpri razdelek:

Zapri razdelek:

Druga dokazila

Priložiti je treba tudi druga dokazila, ki dokazujejo, da so izpolnjeni pogoji za izdajo dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov, na katere se nanaša zahteva.

Vrsto dokazil se priloži skladno z zahtevami pristojne institucije.

Postopki

Dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov

Stroški postopka

Taksa: od 1680 evrov naprej

Pravno varstvo

Oblika pravnega varstva: Tožba

Pristojni organ: Upravno sodišče Republike Slovenije

Pristojni organ

Agencija za trg vrednostnih papirjev

Poljanski nasip 6

1000 Ljubljana

Prikaži na zemljevidu

• 01 280 04 00

• info@atvp.si

Seznam dejavnosti

• Borzno posredovanje

Pravne podlage

Navodilo o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj

Register dovoljenj

Register družb z dovoljenjem za opravljanje investicijskih storitev in poslov