Dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika

Dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika

Kazalo

• Pogoji in dokazila

• Postopki

• Pristojni organ

• Seznam dejavnosti

• Pravne podlage

• Register dovoljenj

Borzni posrednik lahko opravlja svoje posle samo, če pridobi Dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika. Izdaja dovoljenja je v pristojnosti Agencije za trg vrednostnih papirjev.

Za pridobitev dovoljenja morate uspešno opraviti preizkus strokovnih znanj in izpolnjevati zahtevane pogoje.

Ko je preizkus znanja uspešno za vami, morate na Agencijo za trg vrednostnih papirjev vložiti zahtevo za izdajo dovoljena za opravljanje poslov borznega posrednika. Poleg dokazil o izpolnjevanju pogojev morate predložiti še osebni dokument in potrdilo o plačani taksi.

Agencija lahko zavrne zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika, če ugotovi, da bi borzni posrednik, zaradi storitev in poslov, ki jih opravlja oziroma zaradi ravnanj, ki jih je storil, ogrozil poslovanje borznoposredniške družbe.

Pogoji in dokazila

Navedeni pogoji veljajo za poklic Borzni posrednik

Delovne izkušnje

Kandidat za borznega posrednika mora imeti najmanj enoletne delovne izkušnje iz poslovanja s finančnimi instrumenti.

Dokazila

• kopija delovne knjižice oz. izpis obdobij zavarovanja (ZPIZ) oz. fotokopija obrazca M-1/M-2 (ZZZS),

• kopija pogodbe o zaposlitvi,

• kopija izvlečka iz sistemizacije delovnih mest za delovno mesto, na katerem so pridobljene delovne izkušnje iz poslovanja s finančnimi instrumenti,

• potrdilo oziroma izjava delodajalca s kratkim opisom del in nalog v povezavi s finančnimi instrumenti.

Strokovni izpit

Strokovni izpit je razpisan za tri različna področja, in sicer:

• izvrševanje naročil strank,

• investicijsko svetovanje,

• gospodarjenje s finančnimi instrumenti strank.

Izvrševanje naročil strank je najbolj osnovna oblika borznega posredništva.

Investicijsko svetovanje je naprednejša in bolj specifična oblika vključevanja v delovni proces borznega posredništva. Investicijsko svetovanje zahteva več znanja kot izvrševanje naročil, zato se je smiselno za to področje odločiti, ko že imate znanje iz področja izvrševanja naročil.

Gospodarjenje s finančnimi instrumenti je najzahtevnejša oblika poslov, ki jih opravlja borzni posrednik. Zahtevano je poglobljeno znanje iz različnih področij in dobro obvladanje poslov iz prvih dveh alinej.

Cena izpita

• izpit za izvrševalca naročil (stopnja A): 210 evrov

• izpit za investicijskega svetovalca (stopnja A + B): 420 evrov

• izpit za upravljavca premoženja (stopnja A + B + C): 630 evrov

Izpit se izvaja v pristojnosti Združenja bank Slovenije.

Državljanu države članice EU ali OECD strokovnega izpita ni treba opravljati, na podlagi zakona, ki ureja postopke priznavanja poklicnih kvalifikacij za opravljanje reguliranih poklicev, če se mu priznajo poklicne kvalifikacije v Republiki Sloveniji in če se ugotovi, da razpolaga z znanjem, ki se zahteva na posameznem izpitu.

Dokazila

• Dokazilo o uspešno opravljenem preizkusu strokovnega znanja za tiste vrste poslov borznega posrednika, ki so predmet zahteve za izdajo dovoljenja.

• Za tujce iz države članice EU: dokazilo o pridobljenih strokovnih znanjih, ki so jih izdali uradni organi države članice.

Pristojni organ

Agencija za trg vrednostnih papirjev

Poljanski nasip 6

1000 Ljubljana

• 01 280 04 00

• info@atvp.si

Povezave

Združenje bank Slovenije

Nekaznovanost

Oseba v preteklosti zaradi kaznivega dejanja zoper premoženje ali zoper gospodarstvo ni bila pravnomočno obsojena na kazen zapora več kot treh mesecev, ki še ni bila izbrisana.

Dokazila

• Izpisek iz kazenske evidence

Pristojni organ

Ministrstvo za pravosodje

Župančičeva ulica 3

1000 Ljubljana

• 01 369 53 42

• gp.mp@gov.si

• https://www.gov.si/drzavni-organi/ministrstva/ministrstvo-za-pravosodje/

Postopki

Dovoljenje za opravljanje poslov borznega posrednika

Osebno

Zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika

Stroški postopka

Taksa za vsako stopnjo: 210,00 €

Pravno varstvo

Oblika pravnega varstva: Pritožba

Pristojni organ: Upravno sodišče Republike Slovenije

Pristojni organ

Agencija za trg vrednostnih papirjev

Poljanski nasip 6

1000 Ljubljana

Prikaži na zemljevidu

• 01 280 04 00

• info@atvp.si

Seznam poklicev

• Borzni posrednik

Pravne podlage

Zakon o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1)

Sklep o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika

Register dovoljenj

Seznam borznih posrednikov